你的位置:> 主页 > 关于WTO > 基础知识 > 公约协议


WT0关于技术贸易与知识产权保护的基本规

一、国际技术贸易与知识产权保护法律

    除少数科学领域外,我国科学技术总体水平在世界上处于相对落后的地位。引进先进技术,不仅有利于我国各行各业生产效率的提高,也有利于科技事业本身的进步,同样,技术出口也不仅有利于扩大国家和企业的创汇,也有利于我国科技事业参与国际技术市场竞争,在竞争中提高我国科学技术水平。“科教兴国',已成为我国一项国策。而科学技术产业同其他产业一样,只有进入有序的市场竞争,只有实行现代产业化管理,只有全面的参与国际技术贸易市场的竞争,才会对国家振兴发挥最强大效率,才能体现“第一生产力”的作用。国际技术贸易是指不同国家企业、经济组织或个人之间,按一般商业条件,将其技术的使用权授予、出售给他方或购买他方的技术使用权的一种商业行为,是国际技术转让的重要组成部分。一个国家的技术进出口是其对外贸易的一部分,即通常所说的“无形贸易",中的主要部分。我国《外贸法》第三章第15条规定,对技术进出口实行自由进出口政策,但法律另有规定的除外。一国从别国引进技术的过程,是技术进口;反之,一国向别国转让技术的过程,是技术出口。按国际上公认的解释,技术是指制造某种产品、应用某种生产方式或提供某种服务所需要的系统知识,而这些系统知识是能够用文字、图表等表达的,是能够传授的。所谓技术进口就是引进这些知识,而出口就是转让传授这些知识。因为知识更新是无形的,所以技术进出口也是无形贸易的一种。技术进出口的主要方式有许可证贸易、技术咨询和专业人才培训、工程设计、设备安装和调试等。而其中的许可证贸易是技术进出口采用的主要方式即技术的出口方将其技术的使用权通过许可证协议出售给进口方使用的一种贸易方式,主要包括专利使用权的转让、商标使用权的转让和技术诀窍的转让。随着国际性技术革命的发展,各个国家的知识技术密集型产业的增长,技术进出口额迅速增长,超过了货物进出口额的增长,已成为国际贸易的重要方面,所占比重日趋增大。规范技术进出口的国际公约有《联合国国际技术转让行动守则(草案)》。关贸总协定也把技术进出口纳入国际贸易的范围,并在《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)中对技术进出口作了规定。国际技术贸易目前无法直接表现在明确的海关统计中,它既体现在有形的技术设备和一般商品进出口中,也体现在无形的技术转让和服务贸易中。发展技术贸易与知识产权法律密切相关,因此下面着重分析与贸易密切相关的知识产权法律规范。知识产权主要由工业产权、版权、专有技术和商业机密组成。在工业产权中则主要包括专利权(专有技术)和商标权两方面内容。世界知识产权组织公约规定r知识产权的保护是基于法律所赋予的发明创造者对自身成果所享有的专有权利。保护的内容包括:对文学、艺术和科学作品享有的权利;对演出、录音和广播享有的权利;对一切领域的发明享有的权利;对外观设计享有的权利;对商标、服务标记、厂商商标和地域标记享有的权利;对在工业、科学、文艺领域里一切智力活动所创造的成果享有的权利;对制止不正当竞争享有的权利等。知识产权也是一种财产权,可以通过转让、受让、继承和许可他人使用等形式产生经济收益。知识产权由于是人们利用自己的知识用脑力劳动所创造的智力成果依法而享有的一种权利,因而又称为智力成果权。早在1893年,《保护工业产权巴黎公约》和《保护文学艺术作品伯尔尼公约》合并成立“国际知识产权保护联合局",(BIRPI)。从那时起,知识产权就成为文明社会的一个重要经济和文化概念。1967年,“世界知识产权组织"(WIPO)成立,其任务是监管除联合国教科文组织管理的《世界版权公约》之外的近20个有关知识产权协定,如《保护工业产权巴黎公约》(1883)、《制止产品来源虚假或欺骗性标记马德里协定》(1891)、《商标国际注册马德里协定沙、《工业品外观设计国际保存海牙协定》(1957)、《保护原产地名称及其国际注册里斯本协定》(1958)、《保护植物新品种国际公约》(1960、《保护表演者、唱片制作者和广播组织公约》(1960)、《专利合作条约》(1970)、《国际专利分类协定》(1970、《人造卫星播送载有节目信号公约》(1974)、《国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约》(1977)、《避免对版权提成费双重征税的马德里多边公约》等。国际技术贸易和知识产权保护方面的国际规范到乌拉圭回合结束时已经比较齐全了在百余年的贸易实践中也形成了一些一般原则和特点。第一,技术和知识产权同属无形财产权范围,具有专有性、地域性、时间性等特点;第二,在国际技术贸易中知识产权保护越来越受到各国重视,国际公约、条约对各国国内立法有相当广泛的影响力;第三,国际贸易中的贸易自由化、透明度、非歧视、公平竞争和技术贸易法律政策的统一性等基本原则也同样适用于技术贸易但是技术贸易更加强调限制措施实施中的非歧视和透明度原则;第五,在具体限制措施方面,国际通行惯例是采取国家许可和契约许可手段;第六,在技术贸易中的知识产权保护方面,则呈现保护范围逐渐扩大、保护力度逐渐增强的特点。这些原则和特点体现在关贸总协定的有关条文和乌拉圭回合达成的《与贸易有关的知识产权包括冒牌货贸易协议》(TRIPS)以及其他国际公约中。

二、TRIPS的主要内容和规则

    在乌拉圭回合谈判中,美国代表于1987年10月提出,有关知识产权规范的谈判,不能把世界知识产权组织的各项协定和世界版权协定作为唯一的基础,还应通过乌拉圭回合谈判在确立更有效而统一的原则方面达成一致。美国的这一立场得到了欧共体成员国、加拿大、日本、澳大利亚和新西兰等发达国家的支持。多数发展中国家对美国提出的原则立场态度表示不能接受。但出于政治上的考虑,以及从发展本国经济,从利用外资、引进技术,改善本国对外经济技术合作的长期利益目标出发,许多发展中国家终于转向支持。1989年4月关贸总协定成员方部长们就知识产权谈判达成下列原则协议:

(1)关贸总协定基本原则和有关的国际知识产权方面的协议或条约的适用性。

(2)为与贸易有关的知识产权的适用性、范围及使用确定标准和原则性条款。

(3)拟定关于知识产权保护措施有效执行时,应考虑到各国的法律制度。

(4)关于迅速而有效地防止和解决政府间争端的程序及有关条款(包括关贸总协定程序的适用性)。

(5)为在最大范围内落实谈判成果而作的过渡安排。

    各国还同意谈判应考虑各国基于知识产权保护的政策目标(发展目标和技术目标)所提出的意见,并强调通过多边程序解决知识产权争端,缓和知识产权问题上的紧张气氛,谈判须有助于加强关贸总协定与世界知识产权组织及其他有关国际组织的相互支持的关系。1991年12月,发达国家和发展中国家的代表在日内瓦达成了“与贸易有关的知识产权包括冒牌货贸易协定"草案。该草案经过局部的文字修改后于1994年4月在摩洛哥召开的乌拉圭回合谈判成员国部长级会议上草签,成为乌拉圭回合谈判最后文件的一部分,并于1995年7月1日正式生效。该协议共有七个部分,73条款。第一部分:总条款与基本原则;第二部分:有关知识产权的效力、范围及标准;第三部分:知识产权执法;第四部分:知识产权的获得与维持及有关程序;第五部分:争端的防止与解决;第六部分:过渡协议;第七部分:机构安排最后条款。

1.协议的宗旨

(1)需要加强对知识产权实行有效和充分的保护,并确保实施知识产权的措施和程序不会成为贸易障碍;(2)建立多边框架和规则,处理国际假冒产品贸易问题;(3)知识产权是私有权利,未经权利人许可的使用,一般构成侵权;(4)承认各国保护知识产权的公共政策的目标,包括发展目标和技术上的目标;(5)对最不发达国家成员其国内实施法律和规章方面特别需要最大的灵活性;(6)通过多边程序解决与贸易有关的知识产权争端。

2.协议的基本原则

(1)成员应履行巴黎公约、伯尔尼公约、罗马公约和《关于集成电路的知识产权条约》(2)国民待遇。在知识产权保护方面,每个成员给其他成员国民的待遇不应低于它给本国国民的待遇,除非巴黎公约、伯尔尼公约、罗马公约中已分别有的例外规定。(3)最惠国待遇。在知识产权保护上,某一成员提供其他国国民的任何利益、优惠、特权或豁免,均应立即无条件地适用于全体其他成员国民。但是司法协助协议、伯尔尼公约或罗马公约所允许的不按国民待遇,而按互惠原则,以及本协议未规定的表演者权、录音制品制作者权及广播组织权等除外。

3.协议的目标

    协议的目标应有利于促进技术的革新、技术的转让与技术的传播,以及促进生产者与技术知识使用者互利,并促进权利与义务的平衡。

4.协议中关于知识产权的效力、范围及利用标准

(1)版权与临接权。协议要求成员必须遵守伯尔尼公约的规定,伯尔尼公约是目前世界上保护版权水平最高的国际公约。该公约规定了国民待遇原则、自动保护原则和版权独立性原则。版权保护期限为作者有生之年加50年。

(2)商标。协议规定:任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合,均应能够构成商标。商标的获得必须经过法定的注册程序。各成员可将“使用',作为可注册的依据,但不得将商标的实际使用作为提交注册的条件。商标首期注册及各次续展注册的保护期,均不得少于7年,可无限次续展。如果将使用作为保持注册的前提,则只有至少3年连续不使用,商标所有人又未出示妨碍使用的有效理由,方可撤销其注册。协议还规定了对地理标志的保护,如某商品的特定质量、信誉或其他特征主要与该地理来源相关联。

(3)专利。协议规定对具有新颖性、创造性和实用性的一切技术领域产品或方法的发明可以授予专利,但为保护公共秩序或公德,各成员均可排除某些发明不授予专利。但成员应对植物新品种给以保护,并在世界贸易组织协议生效4年之后进行检查。专利保护期为自提交申请之日起20年以上。专利权包括:制止第三方未经许可制造使用、提供销售,或为上述目的进口该专利产品或由该专利方法所直接获得的产品。此外,协议还规定对独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计予以保护,保护期不少于10年。

(4)对集成电路的布图设计的保护。其专利人享有进口权和销售权。如果使用人在获得该物时,不知也无合理根据应知有关物品中含有非法复制的布图设计,则不视为非法,但使用人被通知后,应有责任向权利人支付报酬。布图设计保护期为首次付诸商业利用起至少10年,或自布图设计完成之日起15年。

(5)对未披露过的信息的保护。该信息属于商业秘密,未被公开过;因为保密才具有商业价值;合法控制该信息的人,已采取了合理措施保密。各成员在反不正当竞争中,对此提供有效保护。目前世界上没有一个国家制定了综合性的保护商业秘密法。以契约方式保护商业秘密仍是主要作法。

(6)对限制性竞争行为的控制。协议指出与知识产权有关的某些妨碍竞争的许可证贸易活动或条件,可能对贸易产生消极影响,并可能阻碍技术的转让与传播。成员方可采取适当措施防止或控制对知识产权滥用的问题,诸如独占性返授条件、或强迫性的一揽子许可证。

5.过渡安排

    所有缔约成员可暂缓一年执行协议。除国民待遇、最惠国待遇外,发展中国家可以推迟4年执行协议。发展中国家将产品专利扩大到不受保护的技术领域,则可再延迟5年。最不发达国家有10年过渡期。发达国家应鼓励其企业对最不发达国家技术转让。协议第七十条提出对已有客体的保护。协议对有关成员适用本协议之日发生的行为,不产生任何义务。版权按伯尔尼公约第十八条给予追溯保护。在建立世界贸易组织协议生效之日某成员尚未保护药品、化工产品专利,一产品已在另一成员提交专利申请,并获产品专利及获准投放市场,并向该成员提出申请,则按本协议从其专利的批准之日起,对尚未届满保护期的剩余时间提供专利保护。TRIPS是到目前为止世界上对知识产权保护最严格的国际条约。从长远看,它是世界大市场的一部重要的公平竞争法,对人类社会物质文明的进步和公共道德的进步有十分突出的意义。在科学技术日益发达的未来社会,所有的国家将会受益于对知识的尊重和对知识产权的保护。

三、其他保护知识产权的国际公约

1.保护工业产权的巴黎公约

    简称《巴黎公约》,是当今国际上在工业产权保护方面最重要的公约,于1883年3月20日在巴黎缔结。该公约成员国组成“保护工业产权同盟",简称“巴黎同盟",其目的在于保护各国国民在国外的工业产权。公约曾经过6次修改。公约的调整对象包括发明、商标、设计、厂商名称、产地标记、原产地名称以及制止不正当竞争等。主要内容有:“)关于国民待遇的规定,即缔约国必须予其他缔约国家国民以与本国国民同等待遇;(2)关于优先权的规定,申请人一旦提出专利申请或商标注册申请,便享有自申请之日起一定时期的优先权;(3)专利权、商标权独立原则,一国有权根据本国的专利法或商标法作出判断和决定,不受其他成员国的影响;(4)专利权的强制许可和撤销,如专利权无正当理由在一定时期内未付诸实施,或未能充分实施,公约的各成员国有权采取非独占性的强制许可措施;(5)展览产品的临时保护;(6)驰名商标的保护,各成员国应禁止他人使用相同或类似于驰名商标的商标。该公约于1985年3月19日对中国生效。

2.保护文艺作品的伯尔尼公约

    1886年9月9日于伯尔尼签订,1887年12月15日生效。公约缔结后经过7次修改,现行有效的是1971年7月24日于巴黎修订的文本,共38条。其主要内容是:(1)文学艺术作品,不论其表现形式如何均享受保护。(2)确立三项基本原则:一是国民待遇原则,即不论是成员国还是非成员国作者的作品,首次在某成员国出版均享受成员国给予本国国民的作品相同的保护;任何成员国国民未出版的作品,在其他成员国享有同该国给予其国民未出版作品的同等保护;二是自动保护原则,即一成员国国民的作品不需办理任何手续即可在其他成员国受到保护;三是独立保护原则,即一成员国国民的作品,在另一成员国依该国法律受到保护,不受作品在原所属国保护条件的约束。(3)作品的保护期限为作者在世之年加死后50年。此外,公约对文学艺术作品的各类作品所享有的专有权利作了比较详尽的规定。截至1981年3月31日,共有72个国家参加了该公约。我国于1992年7月10日正式加入该公约。

3.世界版权公约

    1952年9月在日内瓦召开的各国政府代表会议上通过,1955年生效。旨在协调《伯尔尼公约》与《泛美公约》成员国间在版权保护方面的关系,建立各成员国均能接受的国际版权保护制度。公约对版权保护对象、保护范围、取得保护的条件、保留及解决争端、执行机构,以及关于翻译、复印他人作品等问题,作了具体规定。其主要部分是关于C的条款之规定,即各缔约国出版的作品只要在该作品的版权页内标有版权符号C、作者姓名和出版日期,就承认其著作权、并受其他缔约国的版权保护。该公约与《伯尔尼公约》都承认双国籍国民待通原则,并对版权所有人应享有的权利作了类似的规定。两者主要区别是:

(1)前者规定受保护主体包括“作者和其他版权所有人",而后者规定只能是作者本人。

(2)保护期限,前者规定为死后25年;后者为死后50年。

(3)作品保护内容和范围,前者只作原则性规定;后者具体规定了受保护作品的种类,并包括精神权利。

(4)取得保护的条件,前者规定必须在出版的作品上注明版权符号C;后者实行自动产生版权原则。

(5)版权保护的追溯力,前者对此未加规定;后者规定对缔约国过去、现在和将来的版权均给予保护。该公约由联合国教科文组织管理。1971年7月在巴黎作补充修订。截至1982年1月,共有74个国家参加该公约。我国于1992年7月30日正式加入该公约。